质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
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9 p) C2 j% B+ \9 G5 ~1 c) J      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
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一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
. Z% m) f6 [4 Z  Z3 E6 e: _满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
- _3 a% h2 V7 ^审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
      
/ C  b, `9 \0 U% W+ i3 s8 r二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
和实施方面的规定。
9 g, f  Z, ?* c6 |$ k8 g8 t      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
+ C! |  {0 e7 {* z: f* ]. l源、产品特点、市场定位等。
      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
) C- x& l4 Z1 V9 H; r诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
) a/ n# e6 g: b/ X) h7 S& F      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
$ Q5 R5 C6 w+ {- L1 T. C" C' t      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
( q& B; _  a0 j, @6 s, F和作业等）上得到沟通和理解。
& k# y: [! g1 u8 D      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
3 w  N% n& U0 Q; {      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
7 E( X- r4 p  f) K: A7 U      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
7 a) I2 T8 R4 P' U/ ~* Y. n量目标的制定和评审提供了框架
) f& }$ N) q4 ^) v2 b6 C  J      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
' r$ y+ N* t1 s      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
1 v# O6 w7 Y- e2 h0 R针的实施情况。
: C; Y* o: C7 ~: H" v" I5 m9 F5 b      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
. e% Y1 M$ i7 t/ u( _- B, l。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
0 T1 h1 _) b- ^/ F8 i. i证质量方针的实施。
1 V! C( r1 e8 T/ }8 u0 ]& E3 `& D      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
1 K7 r6 {& \5 R      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
，可以判定符合标准的要求。
- A7 ?/ e( |' l/ s: Z! q      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
" {7 ?$ _9 w" {  v1 x9 }      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
0 s. H$ g1 i( n. W据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
0 y% O6 N; R) r      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
% o* k  u6 I" ]7 n. A完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
) [% M7 e. q9 H# `      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
8 \) K3 `! U+ t5 }      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
: k0 W& e9 h+ N7 Y7 ~! ~: ?4 G, E      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
% {9 f: s2 z/ \- Y% ^$ [贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
% u" }( }; p3 i      
: t6 W4 z: M8 I$ n+ h(二)对质量目标的审核
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. [5 a8 W" C: I9 i  k 1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
, F$ [# r2 p6 B: d. `' i# r8 N# b      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
: P, ^, j: b! d. i3 W# d的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
) G0 J& p5 D8 Z9 w0 v  G1 h      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
5 w! L; D3 y2 y; f% F5 _      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
- D, O' @; p& r: Q" @' ~过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
) s" p; _9 q. I$ o( [2 Z- X      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
7 j% }/ u+ q+ d; v。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
& X" H7 d7 S; d# g，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
( f, z3 x( ~8 L3 j% g' s+ h; z阶段实现）并具有可操作性。
5 i  [% x/ |# P" s  g8 G4 s      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
' n! v" u  ]1 F  n: U- ^( ^方面的审核质量目标实现的效果
      
2. 判定
7 g$ p. y4 {5 D: X5 {; w7 T      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
8 S0 U; q& [2 K* J: B# h能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
1 k5 L( r  C& A: f/ u      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
2 _. `1 G0 T: u5 Z9 C- m% Y& Q      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
+ `/ h- U1 B! x  c8 N" o      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
. g7 b  V; n; y6 t8 l      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
7 N: {, P* H- ^1 k6 x      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
" g8 c. t1 c$ b! m! m* N. {+ D      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。