质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
      
! z2 N% q( K& Q. h      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
# X: W' u5 g+ X# o7 w      
一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
9 S* O$ u) `7 S8 I达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
4 |! [! s  O, N# a& H，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
% n) M' |9 B1 X( Q确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
2 p" T, n9 u" g; M; [      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
7 a( a$ x3 j$ b, j      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
1 y& Z  d: P  P: G$ \- z审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
" \! m6 p0 O2 m2 {2 D记录。
      
$ }& a% f) J% T# n二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
! L3 X% t( X6 b      1. 审核
# |  t* E. x8 p) m* Z3 t5 M& W      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
5 Z% E5 o: j  Y$ ?和实施方面的规定。
      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
& ?- E! o0 a$ p5 j& u源、产品特点、市场定位等。
      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
, o9 \4 v3 ]! x" o, C改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
0 c# f0 [, I7 A8 _4 U  l      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
2 [7 V, p3 m2 T  @      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
' A; e, g# r+ t      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
$ ~7 {( y1 z3 O$ G4 c0 y* X针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
2 W3 l3 B* R- J& ?。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
; [1 w  l5 l% B% f/ p0 Q测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
6 l4 v2 r0 h% O- r      2. 判定
      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
，可以判定符合标准的要求。
( d& r3 [& P$ ^      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
9 D  u) i' X: v4 o; q  V+ M      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
+ H+ c1 C* C: a2 j8 ^2 U) t, Z      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
" Z" T  B' ?" ~6 F1 d- N& M% A- k      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
+ Q7 f6 s5 X+ ]) @5 u& b+ W5 I. W      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
8 e% B) B% a- A      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
$ p- A* g5 [, b) R0 V      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
& `' ~& N. g! j0 d(二)对质量目标的审核
$ m" v3 c6 M1 d( j$ Z/ `- a$ y4 L+ _' M& F     
7 Q# v5 \' D4 `9 h3 K. K 1. 审核
" r1 m1 R* P& k      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
      ①
" ]& H  \( F; H' i: A, g" }      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
; K# t$ A6 j8 c" u- ~- y& a+ W      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
( v/ d  T: F. ^  j) Q过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
8 E9 X& [! W# S! }' _* U7 }# D。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
6 h" F( {: \( s4 y7 B/ w5 e4 k，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
0 l) t  x, |6 s0 z* [6 t方面的审核质量目标实现的效果
' F/ h. N7 X5 R1 t( w      
2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
. B# z  [" I8 ^# j! t      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
* H; H- O$ f; |( a能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
% A% ]7 y5 B( Q# h* {" R: b      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
! @& z  N$ b" t8 n, u      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。