质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
; C$ x- u3 c0 p      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
一、审核要点
0 E6 R% T, n! w+ f( C      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
* ]2 F  z  \) x8 [      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
) e; B+ \3 @2 Z5 M& c. |2 v，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
诺。
1 y# t7 J; S3 {      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
0 b1 I) S+ e. b4 Y( r确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
0 Z, w6 _7 U3 U" E+ F( Y行业、产品、服务和组织的特点而制定。
      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
0 O  Y- p! f1 A# h  B6 Q1 ?  F质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
4 c) H8 i: I/ j9 {, K3 @记录。
      
+ w& ]5 G, F) S+ D( Q) J& A- [二、审核方法
2 a9 x7 B) |0 d- B8 p! k      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
和实施方面的规定。
% ~; d& S# I* Z- ?- e      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
, j$ x9 T# S# l' t" F3 ~, U与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
/ M1 e/ n6 [$ Q1 m# a源、产品特点、市场定位等。
8 s, i/ u! C) ^/ p+ Q6 I+ O      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
2 i; q4 ^9 a4 ^8 ^! Z) J5 u改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
* K( F7 U$ V) t, l8 G诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
5 G3 M/ O1 U6 W5 Z: F% {7 g和作业等）上得到沟通和理解。
$ X& ~8 `# Y! m; w      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
4 u9 U! m. w! P4 k      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
4 K5 L: r& A( ]      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
! \7 w) O9 ~1 t- M, J# W      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
" A. J5 Q4 s* r$ p0 W1 H      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
: g+ z& U: r! _6 g$ `& j      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
6 I7 M* B( N0 Z/ j9 h* n* A6 B) _      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
4 b9 U5 b" u/ m8 |" G      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
8 t. I/ C& d' x1 e* a" ]5 v* [! I$ }价质量方针的适应性.
) w1 T2 r9 k+ a% }) F      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
' |8 u. C  u  x. }: H      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
; _. l: k# b" z3 X+ J针的实施情况。
- s+ n8 |0 w! C, o2 N& Q      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
; }5 C5 D6 W1 p) v3 i。
# E; R' F1 v0 ?, x0 L7 R$ c      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
: M! C1 ?$ s) h8 T8 J      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
! o% o+ X% d, C* N& e' L; C! \测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
9 x0 F2 q' P! V0 z4 O* i0 d7 d, f5 q      2. 判定
, h8 o0 F- d  {; K/ l% I      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
  [, @. O7 t! M# Q，可以判定符合标准的要求。
/ A' B0 z6 e* M' k" z1 v! E1 d      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
0 R7 u* w$ L! P  t# V5 f# E( F      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
# q, T. H9 m% O& k) i% _      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
6 g* x/ y7 p4 o7 q, {3 L      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
5 k4 g! X; q3 F+ p( [/ C      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
) i: r* C8 I+ w) }(二)对质量目标的审核
. J: K2 [- y* c8 r* F     
1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
/ U/ A& A$ h/ v      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
3 C. P1 W2 ]8 O、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
% ?% @& D( O2 J1 ~/ k      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
, C4 F( D; {# `, v/ m是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
. i3 R' A7 \+ }      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
. A- |) k+ X) O# W* B定质量目标实现的程度。
& v( C# ?( ~" w5 N8 M' s1 f. E      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
7 @$ E: l# H4 U8 v$ N5 X$ W。
- X3 V% _. x; i, ?; B      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
* ~  s, k2 @& H+ Y客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
' ~, N$ n' l: B; Q" y的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
7 y% k, F7 U% i( g阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
* n3 d0 m! o+ M# Y$ d方面的审核质量目标实现的效果
      
+ P3 R* \5 M& k  h& h! }2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
; ]* G0 B6 B8 R7 l* g3 B      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
# ~8 e1 R& |  t      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
7 r2 Z; H5 H: Z: j9 G      ④质量目标不可操作、不可测量。
( ^  N/ F$ m8 Z      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
- O, a6 u8 k7 ]! k/ T7 K  E- D      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
! Y$ F0 q, }6 i: P; \" ]. c      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
# u0 H2 Y; U+ V8 U, p* m情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。