质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
5 F- t. K1 q5 k$ |      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
. V) w( b! e2 ^9 X2 G一、审核要点
/ k- k( F6 e" [5 V2 L8 q6 \      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
1 G& _" X. x- i2 L. s3 p4 d      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
7 T6 w$ i/ a1 `，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
7 q5 f# j" \6 m0 U确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
3 P. ^6 q8 t( i- h3 o$ ^' |      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
0 a5 U& t7 R1 P9 K1 b% k! @质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
7 m' t$ s& q4 ^. b2 p审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
  X# A$ h- L+ ~, e+ M) b7 y; f      
+ ?- [8 E' N7 v3 t, v+ U- S0 n二、审核方法
3 m! C# B" Z, O# [  j      （一） 对质量方针的审核
+ e, Y/ \) V" F/ t) n) `* ?! Q' K      1. 审核
1 b# B/ b" X+ v      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
* k" O1 a9 {4 \6 E7 q# J/ e0 e6 G和实施方面的规定。
7 a6 t. b' E0 s1 c" e0 @      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
源、产品特点、市场定位等。
8 [" Q9 T) J4 ]3 m0 B. M; ^      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
5 H( e& \% }( [, N' {诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
' g4 [+ j* o9 ~9 s; ]      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
$ W- i: Z  \" L! z      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
& X# a- }! k& ]- X' ?. K- b      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
0 o. q1 h9 C, |1 a, ?1 V2 t      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
7 y5 `1 \0 [* S" {      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
: _+ W  V( C; h) T量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
9 p* T/ s7 r4 ~! Q1 r      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
* ^8 W2 p) I- L% o0 W7 ~  G。
; q! ?! s7 {$ v) \" w- R+ T& p1 I# r      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
+ ?7 I8 H# W5 `      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
4 H3 A0 f# J6 J" }( q6 G0 }: l& {测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
- Z& @7 R4 Q; e2 ?( I5 M! L      2. 判定
- ^7 T, X3 Q+ R; j7 e( Q3 T      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
( `% y! U* l9 F! |，可以判定符合标准的要求。
3 Y) R- Z. j; Y& C* c      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
! A8 C; b2 Z& t# K+ a3 W  V) n, J和持续改进的承诺。
$ e" u# |4 I- G3 H7 T4 ~# X2 R      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
' `% b' |/ m) G& R+ Y$ N7 B据之一。
! e% `( q; J4 ^8 j0 ?' X      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
* C4 k) p( R" C  a: n1 A核方采取纠正措施.
      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
7 f2 N) ~4 {* W6 a      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
9 @- }8 }* A* Q9 A' h(二)对质量目标的审核
     
1. 审核
7 x- O" v% x0 V( H      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
! X+ y8 z8 I+ {# ?( y  K$ ?% g: |7 Z、分解情况、可测量性.
      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
: E$ B% R+ N! `、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
2 z9 l9 b4 l0 i是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
$ J+ U2 p5 ?0 v& Q过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
0 f. T5 G* ]' R      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
* c( N4 [& B3 ~: C# P1 z9 J。
3 X8 y. B/ z8 X      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
! ]( Z. J& \1 F, R的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
" l) m, _7 i% N$ [阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
* |  c1 k" r! v方面的审核质量目标实现的效果
      
( s0 {5 H( m# e( _- }2. 判定
0 R4 t5 B6 T, X% u6 ~' _8 B      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
! X. Y" A5 g4 H能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
* L7 x  N- S3 D9 i& L) k+ T  G      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
& J: g: I# U/ L! K2 N& Q      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
. r4 r: a( H5 H- U1 _      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
# N3 Z; W  _& P  B/ w* b      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
4 k( M% ]% e! R: [% Q情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。