质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
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      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
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8 u" s% C; n& a- ^一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
. Q1 T* A" A  Y，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
# \2 b' I1 g9 g2 O诺。
5 {% A7 _0 \! H4 V      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
" A6 i. \; E3 g( A. u) q确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
( I6 l; j0 H, P* I, ^# s9 |行业、产品、服务和组织的特点而制定。
4 w  c) x# G( ?: v0 @6 i# i1 Q7 c! K      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
: v3 f8 }# u) ]# Z* u" t; p5 \      
! e6 g: J+ H5 _# w二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
" {8 [! w! `; y' [      1. 审核
6 S# T, s+ [! H      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
) \; Z; d: g: V4 [  T; o$ E和实施方面的规定。
      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
) z: ~: {1 e: _2 |2 J6 V3 X; ~& i与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
, W  Z6 e% b! z6 }源、产品特点、市场定位等。
      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
! d# s5 O+ q# }改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
4 P4 M8 C: a/ j) X      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
$ i8 C# u- G+ F& [2 w+ \      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
) j1 b& h2 D5 c: ^5 }. D2 |! @3 S$ k      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
; y9 u- F& q: i      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
7 C: j: c7 j( f; E价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
5 H5 _" O- }. i: I0 I( z: u测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
% R3 x6 u2 \8 L+ {8 \- F1 ^" @      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
，可以判定符合标准的要求。
! ^7 P5 H' D( Q& t      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
8 i4 Q" j' C* w* r- B' T1 k      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
  n  Y, P" \  G" D/ I和持续改进的承诺。
      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
/ K3 |' o2 g0 u. z* e$ M      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
4 g* E2 K" T. x: i; x* N" ~, Z核方采取纠正措施.
: {0 r+ `& Y6 I3 M6 U  X4 v      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
0 `' r! U6 Z. j: S0 v      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
! b. t. Y( q* G4 Z. R2 ^6 U9 z      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
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% m/ o; v, r5 n' A(二)对质量目标的审核
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$ P  E% n  S! R$ f 1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
9 N; s( A. x1 y、分解情况、可测量性.
      ①
4 Q  `1 s) r8 V" [* _      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
8 I/ T. n) n% }# f、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
3 p% J+ o9 o& a  c是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
3 M. a* I7 K+ q5 q, F/ g" ?过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
9 ~+ T, n; ]3 T% Z$ |5 {( o1 o定质量目标实现的程度。
      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
: \6 h9 q1 v9 C" B; i6 F* W% c6 x客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
$ e) p/ {- R6 p; r4 p: y) w; P: L，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
方面的审核质量目标实现的效果
      
2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
) p( ]+ b+ {/ T' l+ M' K$ \( r7 Q      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
4 d( z( _( _# z$ ~" M1 E1 h; P      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
. K" h- l: L& }1 H0 S8 g      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
) j6 |* l7 Q" ?" L( o( o% l: d      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
2 q% S, r, z* n( O! |$ }      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
: H% E3 r* @, E+ B1 U4 y      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。