ISO14000系统知识--ISO14001：2004轉版經驗

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ISO14001：2004轉版經驗，與大家分享！

昨天外部稽核機構到我司作了ISO14001：2004認證，今天稽核完畢，
結果：轉版成功，可獲得新版證書，這可是花了偶幾個月的心血的哦。
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歡喜之余將部份經驗與大家分享－－部份內容之前我已發貼過。
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推動ISO14001:2004（EMS）因應外稽之文件准備
（僅供參考）
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* i! u/ b' i: n1 L  g5 q$ b, |. l# S1 c1.    環境因素(EA)調查表
# e+ b  ~( G- {# T& W5 ~8 D2.    環境因素清單
1 y8 P& K8 L! t1 Z% Z5 z( ^3.    重要環境因素清單/對應法津法規(形成Data base)-
4.    法律法規一覽表
5.    定義各部門職責 (環境委員會架構、職責內容)
6.    培訓需求表&講義(考核之試卷)/培訓記錄(登入個人資料表)
! j6 c0 w  I! T# l9 P7.    管理目標、指標、方案/List
6 o3 S4 Q: O( z  m8.    管理目標、指標、方案實施月/季/年報──達成狀況
9.    有哪些外來文件(For EMS，適當考慮GP要求) /List或界定(定義)
10.    廢棄物放置區域規劃圖(表) --
11.    廢棄物分類標准&執行記錄---
5 c9 b! e6 N7 a  k9 Y) }; G) m12.    具有資質的(證據)，危險廢棄物處理廠商/List＆評審記錄--
13.    消防器材配置圖、統計表更新--
14.    消防演習方案&記錄(或報告書) --管
15.    污水、廢氣排放點示意圖/配套提供量測值--
16.    勞保品配置表(含應用)---管理部、制造、倉庫、品管
17.    化學品清單(應用場所，MSDS鏈接、應急對策) --管理部、制造(生技)、倉庫、品管、品保（實驗室）、研發、成型
- e/ `& z7 m$ |: f) m. x- L18.    合規性評價表&定期評價報告
: ]) s  D2 P+ N3 @( ?19.    運行控制的標准(須考慮相關方) /List
20.    有哪些相關方？是否傳達目標(以何方式、何文件、如何體現等)？對其有哪些要求？ -------建立database或提供記錄
21.    應監測的項目有哪些？(List)&監測數據
22.    內、外部信息包括哪些(統計匯總清單/ 主、被動要能體現出來)
/ {% Z6 r1 ^8 T23.    附近居民調查表
24.    應急准備/For不同情形之方案---list？合適嗎？
25.    編制EMS內審Checklist
$ ~$ B2 ]( U/ j9 l) C9 ?+ T　　　　　實施內審：內審計劃、人員編制（合格內審員名冊）、checklist、不符合報告、內審報告
26.    管理審查：管審計劃、管審議程、會議通知、管理報告（決議事項和和追蹤記錄）
27.    編制初始環境評審計劃書(time/范圍、責承等)
$ [) P4 L3 U+ Z" ^: }8 r+ G28.    環境事故投訴&處理決定(總結報告)/List＆記錄(發行)
4 _/ p4 [+ H9 P2 t) u7 d6 M' |29.    EMS監測設備之校驗記錄 &設備維護保養記錄
30.    EMS監測設備之校驗清單 &設備維護保養清單
31.    不符合、糾正預防措施記錄
32.    監測數據：包括水、氣、聲、固、廢等污染因素，排放情況的監測數據 、資源消耗和節約程序的數據、目標指標和管理方案的達成情況(監測計劃)—委托環保局
0 i! U' V2 o+ Z6 D' r( f2 [$ _0 e29.XX鎮政府污水處理工程/方案

其他資料：
9 l+ R( d8 C* a1.    環評批復(環境影響 評價報告)
, C' D6 H+ s" j5 q+ x) ?6 E2.    排污登記/許可/監督（資料）
3.    污水排放執行二級標准
5 Z+ K+ F/ g( L, x) J- |4.    危險廢棄物轉移聯單
- T  j# W1 c3 z8 P5.    管理方案1)能體現出“持續改進”嗎？/比對以前和現狀，以量化值評價“環境績效”； 2)一致性(方針、目標、指標)；3)有效性(能否實現目標、指標等) -
6 \; }/ ]9 H& d6.    查詢文件的途徑/電子檔、Paper檔等
7.    將GP整合至EMS之中，修訂程序文件
9 l0 U. x0 T/ @: ?( m$ V8.    系統文件一覽表 / 總覽------文管中心

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! h5 a9 V$ t; y8 s其他：
% e- r9 B: A1 [: f' M1、橫幅標語
" t1 _& d" e/ w; p2、張貼畫/宣傳語
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( K+ A7 ~$ V3 t% P/ v, S! l& \

9 Y$ I8 }/ M3 s0 w8 }0 f. B補充－－個人見解，僅供參考：
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' Z: V3 ^" p4 |$ n8 J( T本人認為自己所在工廠在ISO9001：2000方面問題主要有：
, }  j* M8 {) z) d. w+ R* ~　1、管理審查紀錄改善方案相對應資源需求不充分－－說明：按QMS的條文要求
5.6.2管理審查輸入的資訊應包括:a) 稽核的結果，b) 顧客回顧，c) 流程績效及產品符合性，d) 各項預防與矯正行動的狀態，e) 先前管理審查的跟催措施，f) 可能影響品質管理系統的變更，g) 改善的建議。
& Q3 m6 s, t/ B1 q; z5.6.3管理審查輸出應包括下列相關的任何決策與措施:a) 品質管理系統及其流程有效性的改善，　b) 與顧客需求相關之產品的改善，　c) 資源需求。
而我司在管理審查輸出方面無有效的文件化資料可提供。
/ W4 H: R" d- b3 S. P$ W再補充說明：管審必須：（1）須將上次管審決議事宜納入本次管審議程。（2）認為管審並非簡單的“例行”會議而已（因為ISO條文未這樣規定），但管理審查的輸出內容必須滿足條文要求（見上）

% w: M3 S/ j) P" |! B5 c未來我將依上述加強對管審的要求，也將同行指正。

- b; }  q: t6 V2 E/ `  n2、內部稽核不符合項的糾正預防措施確認不充分－－（1）、不符合原因非root cause，（2）未及時追蹤和確認不符合項的糾正預防措施

# J) k' i. y/ [& g7 f我給高層開的建議或觀察項：
: l# K7 _1 |; Y2 q' E: y6 n4 t　　1.   設計過程中跨功能小組機制與數據之建立。
　　2.   設計過程中對時間與成本的控制與考量。
. \" j* [5 N1 j: c4 F, Q2 z& `　　3.   採購程序與MRP系統之整合。
　　4.   供應商季評估與供應商輔導之門檻。
　　5.     問題分析深度與解決。

同時本人認為我司ISO14001：2004的問題主要有：
0 M. Z1 w3 `9 j5 A4 z8 U) e　　1、制定之環境管理方案時間表不夠明確（只有大概的時間點）
　　2、消防設施保養檢點表中對於“滅火器點檢項目”中查核“水帶是否破裂”，與事實不符。
$ _0 l) v7 a3 j5 s, B4 K" g補充：
7 o- h% M* s- Y- K* J　　1、環境政策訂定不合理，環境政策必須要能體現污染預防、持續改善、符合法規3方面

# y' T( x0 g6 v+ f. O( E4 k$ e5 x: o以台塑石化環境安全衛生政策可供大家參考：
7 ~0 [6 d' l- ~5 A# W嚴守法規，加強溝通，污染預防，工廠減廢，危害鑑別，風險控制，全員參與，持續改善
‧企業經營與生產，必須符合環保、勞工安全衛生法令之規定。
' J% l/ w: \1 _. M" v% A# P! \‧維持環境與安全衛生管理系統之有效運作，落實環保及工安之各項管理活動，加強污染預防和風險控制，並持續改善。
* G* c  N4 f, _4 Y( l: n# }6 `3 n‧加強廠內員工、承包商、客戶與廠外居民之溝通，公開宣達經營理念及執行環境與安全衛生管理系統之決心。
5 P1 R1 T/ w( T4 O‧預防各種工安環保異常事件，以降低對勞工及環境之衝擊。
‧確認製程運轉以環保及工安為優先考量，選用低污染製程、推行工業減廢、推動危害預防及風險控制同時並貫徹責任照顧制度。
‧加強教育訓練，提昇環境保護與職業安全衛生之認知，以徹底落實環境及安全衛生責任。
‧確保並提昇公司優良形象，以達公司永續經營之目標。

$ d5 t  e; p+ l- B1 V　　2、對於被認為是重要環境因素的項目應訂定環境目標、指標和管理方案
　　3、對於環境不符合項無明確的處置流程
　　4、認為在污水未有效被改善時（如污水工程OK），並不是說被罰款就完事了，而仍要采取方法（如稀釋、委托處理等）進行積極處置，否則便失去了推行ISO14001之意義。

4 ~5 M% \' A; ^$ Q相信能取得共鳴與共識。