质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
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      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
/ L) Q0 N% D$ D诺。
7 b. Q  `5 k1 T      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
* ~$ S. ?3 M! X确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
! X1 z2 W2 Q" D  U! q6 n+ f. j      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
( g9 I7 D' c7 U$ U5 q质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
4 F$ b. i: q+ [# K/ L& P记录。
; W0 O  V! G$ E$ x/ \, g$ j5 _      
二、审核方法
" U, B$ c1 J6 o      （一） 对质量方针的审核
" a; H, l4 e4 K) e2 \# B      1. 审核
6 `6 U+ O; S) X' G% R+ q      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
6 j. h- z- ]1 \. f9 `) q/ ]5 P和实施方面的规定。
5 k$ U* B; f5 x$ R+ F      ①
+ i$ {! ^# C0 i  J- t- n      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
源、产品特点、市场定位等。
1 Q/ ?2 a8 _. w& O; W1 ]+ j4 Y# m      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
7 \7 L+ t* C0 M$ O' U( e诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
# s  |" F  x1 @& A9 h      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
+ w' r# b; h1 M0 ~9 x! W      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
/ U8 d$ h4 _- E0 i      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
# q8 A* @- d  C6 k  ~      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
1 J* L4 n: R/ ^( }4 l      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
) G5 d7 E) Q% _1 l$ z      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
1 Q- R- {- y' `/ E$ o9 X      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
* }+ n2 o. y- [5 S# @- ?( C- O4 L      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
/ D7 X' x* X5 v0 @. k      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
! |% Q# {9 R1 D% k4 R测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
，可以判定符合标准的要求。
      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
1 I. L1 |" }/ d      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
% e" C' X& v: u4 R6 V0 i      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
+ V# v! z( G7 o5 ]      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
( ]- q( y, R' m$ G: k4 n完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
( w. d& |% j3 a( c      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
  C- M% o/ d3 n) @. [: n      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
; P+ r& I- C3 l" N      ②质量方针未包含标准规定的内容。
3 L+ r' k- s7 @# [+ \4 z1 V- K      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
, O0 C# R: F( H' B; S0 d4 r贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
1 A5 x3 `( p4 N* h      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
( M0 ^. F% H& [(二)对质量目标的审核
     
$ _$ J& k! y" f- K 1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
* m+ U: S; I" b) j( V、分解情况、可测量性.
, F4 A4 A4 o$ ~  G8 G      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
3 f/ s: V9 @( i4 Z      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
# @# i& s! h  M是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
3 e! e1 L" L- S5 ]6 _3 e      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
$ k! W$ n5 _2 |6 u过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
7 ]& X6 z7 @; g; {! E4 I定质量目标实现的程度。
  B( U3 a$ n6 U, P+ V* M9 R+ {: d      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
9 [- \' d! ?. p7 |- x的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
* _( Z9 \5 K+ I4 F7 o，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
  y% {+ f# i& I3 G2 ^0 m- q阶段实现）并具有可操作性。
( x* L6 @7 u4 K      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
3 g- X0 w) w; n: a- m$ _2 T方面的审核质量目标实现的效果
) y! b8 i) M; q4 {. G. v      
; G* P; E- N& V" L: \6 W2. 判定
5 G7 K' V) h( F* J      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
+ ?& |) Q% B9 h: l% @. _      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
& S4 B2 q; }. U8 g) Y+ B. E情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。