质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
, O; ]- m  N3 G$ ?6 ?; x9 P      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
$ a8 D6 r: ]( H& K; G* h      
0 [  S/ z- Z+ o0 S8 E: S一、审核要点
( G5 z7 u% |4 }: D3 u1 P      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
: Y# R% Y% t/ U: y  X2 n      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
: N$ T" n0 ]: I5 T+ g达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
$ K: s* K0 Y+ {( |      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
诺。
1 U- E9 K! I5 ?4 f0 W      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
; l5 ^' `$ b+ q- [+ h: T确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
5 z0 e. d/ k7 w/ N- H% E行业、产品、服务和组织的特点而制定。
& U" k. Z7 q0 y1 w3 X0 f1 C! \      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
  N0 e  ?0 B) G质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
  K$ i) I: x1 S) C: ~      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
$ |7 B9 s: U! V# V* B1 a$ @审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
      
/ b& H2 A6 N$ E# A+ z' ?二、审核方法
' T2 Y6 D# K' B7 _4 ?( D1 H9 Q' z$ Z      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
和实施方面的规定。
. q& y+ d8 C. P! Y      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
3 }* D2 z) N3 U与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
源、产品特点、市场定位等。
      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
& e. v3 q4 j) E诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
5 L3 M) f8 t- z: K" T8 ]4 P和作业等）上得到沟通和理解。
# J4 K: {. |( x& ~, A      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
1 X) \6 W8 ?! i4 `; F4 w: e      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
+ W6 W+ X+ e3 \( ^) U      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
% T+ F0 X) G$ m! p      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
3 M% \& ^0 w: C  ^0 q      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
( }) u- l' |3 }. W& U% ^% o量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
1 M9 U$ K# S) P- f( h4 D价质量方针的适应性.
1 V' `9 z) t. i) r; ^      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
/ l8 D. c1 _0 z      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
" b% l  C7 C0 l3 \5 i' i      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
. h  u( y8 f0 d测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
0 ?1 B2 W3 i7 P' X. a: n      2. 判定
      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
/ y6 A6 r& l1 V2 Q; ?，可以判定符合标准的要求。
      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
/ y8 `% u+ t+ g& P9 P' n0 b      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
/ x/ a1 V) ^6 t+ n; g$ A! N      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
) d4 T/ M5 T4 u7 e完善。
5 d8 U" g, i) y: w8 K      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
! m- u4 A3 V8 ?# O$ `5 U      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
/ _9 u* `; m8 g8 \( C. k      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
' O3 A0 H& ^; R2 h+ G* d& o& d1 N贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
5 e5 E& f: g$ G      
(二)对质量目标的审核
     
5 T+ g( s+ B7 p4 v7 \) F( V 1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
: F. n3 z% y! J8 S* y、分解情况、可测量性.
0 t7 E% l/ }3 o# V# B+ w      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
+ o% k1 [$ D0 p& x意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
& `0 F' N% F7 S3 z7 _* k的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
. M2 q+ \- ~' C0 w1 @" I是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
4 r" G0 R. Y% b- |+ T3 {      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
) T, T: `: n  U: B1 z+ A3 t5 p。
* X8 @* X+ [' t. f  |      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
: q" V7 u- \* x客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
( L) z  O: Q* H/ j# |3 _的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
1 w1 k  s, N$ C. c4 r  b: d，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
阶段实现）并具有可操作性。
% A! i" q% p/ ?; c9 D      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
( {2 k/ `+ u8 e3 m方面的审核质量目标实现的效果
      
' p' n& B% _4 v/ @2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
' X. H8 u* c9 g能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
, X. H. X' K# e) l, z      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
5 V& b3 d. D7 I" g      ④质量目标不可操作、不可测量。
3 O3 _, s" K2 c8 U7 H7 w4 W      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
) F; [% m" `' q. @* ~7 @      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
+ f# X+ w0 C. D. f$ `7 S      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。