ISO14000系统知识--ISO14001：2004轉版經驗

efan00221

ISO14001：2004轉版經驗，與大家分享！

昨天外部稽核機構到我司作了ISO14001：2004認證，今天稽核完畢，
結果：轉版成功，可獲得新版證書，這可是花了偶幾個月的心血的哦。
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" m4 o1 K/ C: ^3 [$ ?. x歡喜之余將部份經驗與大家分享－－部份內容之前我已發貼過。
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推動ISO14001:2004（EMS）因應外稽之文件准備
4 {( S$ ^& `/ C7 [- a（僅供參考）
% n+ U8 i. A- Q1 c$ X/ D
1.    環境因素(EA)調查表
6 S* E& U* t$ y$ J3 h/ y2.    環境因素清單
3.    重要環境因素清單/對應法津法規(形成Data base)-
2 h( D4 z, n2 M. |0 t* v4.    法律法規一覽表
5.    定義各部門職責 (環境委員會架構、職責內容)
( G5 n- i$ W4 w6.    培訓需求表&講義(考核之試卷)/培訓記錄(登入個人資料表)
# e$ @' g" A; c/ `" S6 Z. r7.    管理目標、指標、方案/List
8.    管理目標、指標、方案實施月/季/年報──達成狀況
+ n$ Q& s) w3 k9.    有哪些外來文件(For EMS，適當考慮GP要求) /List或界定(定義)
0 V. x0 i5 V$ J& O& ]2 u2 z% I10.    廢棄物放置區域規劃圖(表) --
11.    廢棄物分類標准&執行記錄---
12.    具有資質的(證據)，危險廢棄物處理廠商/List＆評審記錄--
13.    消防器材配置圖、統計表更新--
14.    消防演習方案&記錄(或報告書) --管
15.    污水、廢氣排放點示意圖/配套提供量測值--
5 S% E# d# |1 e" L- M16.    勞保品配置表(含應用)---管理部、制造、倉庫、品管
17.    化學品清單(應用場所，MSDS鏈接、應急對策) --管理部、制造(生技)、倉庫、品管、品保（實驗室）、研發、成型
" ]9 M) s# L9 Y* R5 [7 b18.    合規性評價表&定期評價報告
- C) x( W2 l5 m. a. ^: v/ W19.    運行控制的標准(須考慮相關方) /List
8 w# l' }# q" q/ V$ Q/ U) I20.    有哪些相關方？是否傳達目標(以何方式、何文件、如何體現等)？對其有哪些要求？ -------建立database或提供記錄
21.    應監測的項目有哪些？(List)&監測數據
3 q6 g+ y4 Y  I% n) M22.    內、外部信息包括哪些(統計匯總清單/ 主、被動要能體現出來)
23.    附近居民調查表
* `' @' }8 [8 O24.    應急准備/For不同情形之方案---list？合適嗎？
0 `- |& ^6 K) t/ A25.    編制EMS內審Checklist
　　　　　實施內審：內審計劃、人員編制（合格內審員名冊）、checklist、不符合報告、內審報告
( B: v5 K$ u$ V# e- w7 I26.    管理審查：管審計劃、管審議程、會議通知、管理報告（決議事項和和追蹤記錄）
27.    編制初始環境評審計劃書(time/范圍、責承等)
& I) R2 q& g! ]  M: U28.    環境事故投訴&處理決定(總結報告)/List＆記錄(發行)
29.    EMS監測設備之校驗記錄 &設備維護保養記錄
" e4 a$ b3 b  \+ ^# Q: y30.    EMS監測設備之校驗清單 &設備維護保養清單
& _# H' t4 t8 h) i9 \7 U1 F31.    不符合、糾正預防措施記錄
32.    監測數據：包括水、氣、聲、固、廢等污染因素，排放情況的監測數據 、資源消耗和節約程序的數據、目標指標和管理方案的達成情況(監測計劃)—委托環保局
+ q& y. J* G3 C* n5 z& t6 {. ]29.XX鎮政府污水處理工程/方案

: H. _1 t8 B) m- p* z其他資料：
) |: x. Y7 o, ?& w, H2 T! \( E  s1.    環評批復(環境影響 評價報告)
2.    排污登記/許可/監督（資料）
7 w( |* l+ A4 G" T& c2 p3.    污水排放執行二級標准
4.    危險廢棄物轉移聯單
* V7 M/ i' n5 ], `$ n0 O5.    管理方案1)能體現出“持續改進”嗎？/比對以前和現狀，以量化值評價“環境績效”； 2)一致性(方針、目標、指標)；3)有效性(能否實現目標、指標等) -
' k& K5 r2 ~  r* S" Q0 x6.    查詢文件的途徑/電子檔、Paper檔等
! B3 a6 ]  r0 ~9 D7.    將GP整合至EMS之中，修訂程序文件
" m- s+ p6 [5 I& R3 t8.    系統文件一覽表 / 總覽------文管中心


其他：
" [2 n7 Q4 L( j. Z8 i2 O! x1、橫幅標語
2、張貼畫/宣傳語
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  E6 @1 N4 j" ]3 ~8 @: N
) y1 h0 c9 ^( J' i: y. n% F
+ B: X; V% Y+ k* m( r補充－－個人見解，僅供參考：

1 ~$ r  ~5 V) p( U本人認為自己所在工廠在ISO9001：2000方面問題主要有：
( w& B5 d; s- ]　1、管理審查紀錄改善方案相對應資源需求不充分－－說明：按QMS的條文要求
5.6.2管理審查輸入的資訊應包括:a) 稽核的結果，b) 顧客回顧，c) 流程績效及產品符合性，d) 各項預防與矯正行動的狀態，e) 先前管理審查的跟催措施，f) 可能影響品質管理系統的變更，g) 改善的建議。
5.6.3管理審查輸出應包括下列相關的任何決策與措施:a) 品質管理系統及其流程有效性的改善，　b) 與顧客需求相關之產品的改善，　c) 資源需求。
而我司在管理審查輸出方面無有效的文件化資料可提供。
6 Q2 `' v) T- e6 c0 Z再補充說明：管審必須：（1）須將上次管審決議事宜納入本次管審議程。（2）認為管審並非簡單的“例行”會議而已（因為ISO條文未這樣規定），但管理審查的輸出內容必須滿足條文要求（見上）

0 {8 u$ }; v% i* i, H1 x7 m& d7 f6 i未來我將依上述加強對管審的要求，也將同行指正。

2、內部稽核不符合項的糾正預防措施確認不充分－－（1）、不符合原因非root cause，（2）未及時追蹤和確認不符合項的糾正預防措施

我給高層開的建議或觀察項：
　　1.   設計過程中跨功能小組機制與數據之建立。
　　2.   設計過程中對時間與成本的控制與考量。
% v3 M4 j& V, ?3 U　　3.   採購程序與MRP系統之整合。
　　4.   供應商季評估與供應商輔導之門檻。
& z7 _3 w/ Z, C+ N& {0 g0 R* g　　5.     問題分析深度與解決。
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同時本人認為我司ISO14001：2004的問題主要有：
　　1、制定之環境管理方案時間表不夠明確（只有大概的時間點）
　　2、消防設施保養檢點表中對於“滅火器點檢項目”中查核“水帶是否破裂”，與事實不符。
補充：
　　1、環境政策訂定不合理，環境政策必須要能體現污染預防、持續改善、符合法規3方面
5 m" f4 t+ S9 @& L# L* f7 e" p6 ?4 }
& Q$ n3 r( I$ J! t6 Q. |' d( g以台塑石化環境安全衛生政策可供大家參考：
- T8 b- |6 N3 m+ ~1 `$ t4 c嚴守法規，加強溝通，污染預防，工廠減廢，危害鑑別，風險控制，全員參與，持續改善
‧企業經營與生產，必須符合環保、勞工安全衛生法令之規定。
‧維持環境與安全衛生管理系統之有效運作，落實環保及工安之各項管理活動，加強污染預防和風險控制，並持續改善。
% d) [# I: k: s. P& B* i‧加強廠內員工、承包商、客戶與廠外居民之溝通，公開宣達經營理念及執行環境與安全衛生管理系統之決心。
‧預防各種工安環保異常事件，以降低對勞工及環境之衝擊。
‧確認製程運轉以環保及工安為優先考量，選用低污染製程、推行工業減廢、推動危害預防及風險控制同時並貫徹責任照顧制度。
‧加強教育訓練，提昇環境保護與職業安全衛生之認知，以徹底落實環境及安全衛生責任。
. U5 v* |+ E. T8 x1 p' x# q‧確保並提昇公司優良形象，以達公司永續經營之目標。

　　2、對於被認為是重要環境因素的項目應訂定環境目標、指標和管理方案
2 _  M# A' R' p" N, y　　3、對於環境不符合項無明確的處置流程
　　4、認為在污水未有效被改善時（如污水工程OK），並不是說被罰款就完事了，而仍要采取方法（如稀釋、委托處理等）進行積極處置，否則便失去了推行ISO14001之意義。

相信能取得共鳴與共識。