质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
( c/ f: U+ ~, T1 F2 f      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
一、审核要点
* M1 }, h# l, y8 J* n+ Q$ b# ~      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
, H2 u2 G" {( u，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
诺。
( e  e- X2 K7 G; Q: x- Z2 r      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
  M+ Q0 s* }: s# j! U* d/ C行业、产品、服务和组织的特点而制定。
      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
% l- ?) B  ^+ B1 `质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
+ x# E( l& |5 n      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
& x7 A. U; e/ \1 p3 F( r2 M5 R1 }审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
      
  z' s. q: M  @) P) f, r5 |二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
& S  V3 k8 L  B- S9 T. m2 O      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
7 s7 l- R8 F5 C3 Y5 @2 W和实施方面的规定。
7 `0 w9 t. ^+ S  n; P- a1 c* T      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
8 M* H4 w' s  x9 c与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
源、产品特点、市场定位等。
( v4 D( |' G, r5 `' Y! V: _7 L) d, b      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
9 ?/ {, ^# G6 E& |3 x改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
& T5 U6 o4 C- T& E% J" e( p: b. b      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
7 E) s* t/ t/ `7 B4 E! }5 F和作业等）上得到沟通和理解。
      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
. x2 i8 z3 M7 u' ^9 R( }/ U* W      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
8 E% b" _) N8 T      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
" k/ f0 W4 J( c量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
+ i- i+ O8 |" z! G8 U      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
! S3 |1 f" f) |; W      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
! p, v# \. M( l( x- v+ T! v      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
" E1 g5 J2 r0 v* D& m4 n0 N/ `" s1 _/ Y      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
# j, `; b( O' F3 C5 a  A% c，可以判定符合标准的要求。
      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
/ }! q& \' A5 S; Z/ Y. R) B/ a. Y      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
4 o! m5 `# T6 M% s      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
4 m3 w! g. h) b! \8 P7 P+ H      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
- |0 }! u3 E3 x8 k: `/ ^; A# U      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
) ~7 h; f2 b$ i5 J0 X* o; k      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
" k- V- r) C* v+ D2 b0 P( X      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
; \' m2 ^# d. C' i# O* E核方采取纠正措施.
) b# E% B% V& j( T9 B      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
/ |' M  \" H, F贯彻执行。
: C& n* s6 q2 V, y  O7 k- `: g( w      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
5 p! a4 F+ z& ~5 I+ D(二)对质量目标的审核
9 }. A- I9 c+ n% y6 t6 a8 L3 w     
1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
      ①
! ~" B8 h2 d+ D  G7 T      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
- G. }8 x$ r; ?9 v- [意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
7 Q" ?3 C. f0 Q9 j& m6 J0 T、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
) v( \3 ^+ a& @5 U8 }$ P) i9 T3 o      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
' {# L- V% I# a1 e      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
1 b7 g# [# N$ P# R; b$ _过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
0 B" Q' A5 @; B) H. b" o5 ~2 |定质量目标实现的程度。
      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
3 q% \2 O6 A) Q/ C- I      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
. w$ D3 w. j; F2 _客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
5 s* x. y4 Z( ~* f/ ]4 N阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
1 C4 y5 T4 v: ]; W( Z方面的审核质量目标实现的效果
# R" r- ~* B$ ?7 Y# r8 `      
0 A' _" W0 k" o: \5 Q0 w2. 判定
+ Q! ]! ]+ W% k, b* {8 c! O2 }9 `& Z2 d      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
, ]6 _. X+ u$ o  B  x- W能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
" x4 A* c" k7 v" R1 @( x      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
9 U" @/ j2 h0 y0 R* M" G      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。