质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
7 _/ b+ n+ X; h) N6 j: h) g+ U一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
& Q+ Z5 C% x  v7 c! o! [+ F满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
) e7 ?6 @- U% p+ w  V，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
7 O9 q  h" `4 c诺。
% B0 b: P' w5 w* Z; K      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
& S+ d. g. i1 O: v  ]7 X行业、产品、服务和组织的特点而制定。
      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
. d7 D3 \! h: n      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
& ^0 |* x, t. ^3 J审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
      
二、审核方法
' J) `8 _& a0 D0 x5 n      （一） 对质量方针的审核
1 I) A' V0 x$ v5 o* `      1. 审核
      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
  b2 P) V% f/ B/ l6 ~和实施方面的规定。
- H! F- t  V- g  m4 N! C% L      ①
, \4 X0 N/ V! T; _- H      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
+ I* S2 X/ o+ A/ O% ^' H, ]与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
9 X0 t6 E% I3 D& r( Y* |源、产品特点、市场定位等。
/ z, a' _6 ^' h      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
# L& H4 |# h9 ]! j$ J/ w1 C6 p诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
9 r' V; \7 x. {; V和作业等）上得到沟通和理解。
( H( E, E8 }% }/ t      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
0 n2 Y* X8 m* q; v. F3 q      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
3 f: H+ Q. w/ B# I; u: o, [      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
9 j" j( I+ t/ j+ O7 B量目标的制定和评审提供了框架
6 H* Z# R; F& g1 _, q      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
3 ^6 X6 E6 _  |. i  m      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
( o% T) u  P2 x, j- Q# j针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
5 Q1 U  P. R! ^( ]5 ^。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
, _" Q6 T+ f% C1 Z$ u证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
& g. X; p$ ^0 u  O测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
: P% V2 |3 R! [      2. 判定
      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
) p2 a3 _7 [7 t，可以判定符合标准的要求。
      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
( N, q3 _' q$ _( v; X; b; M+ ^和持续改进的承诺。
; `7 {  g+ C' u$ H- R! u# ^9 e      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
6 @* q1 ~& s/ h+ }' I& m4 D      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
7 J2 l2 M: l: X1 @3 X8 r/ I完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
- }) S* F, ?- a+ J      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
% p4 T0 [/ p5 N: I8 T核方采取纠正措施.
5 P# K3 C: G5 P& D" v      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
' @) X  c5 }6 r: A0 d$ i      ②质量方针未包含标准规定的内容。
4 I* O2 E* u2 X      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
9 }6 n- a4 D6 ?7 K+ ?2 F5 k) D贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
) y6 c% B9 C) M3 s% {! \. U! T5 p  n      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
( G; y1 ]& l" U0 k" C9 h6 x6 B      
. a3 U6 u1 M8 a(二)对质量目标的审核
     
1. 审核
: a% _  C: E" u! v+ z      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
5 u+ h0 N! ~% g: d, w4 e% B5 l、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
1 Y& \$ b6 i4 |8 ]+ k* U. P9 E的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
+ P; f) I0 H# z7 U; n& X7 D      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
/ Z# v( T0 f4 }# p是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
% k. |$ E+ |/ v# p0 h& k5 G      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
( G' L2 J( d' Y0 p过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
! Y3 r2 b& |9 C% L。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
! t, r; T( N- ]$ S5 U) y5 J客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
# Z" s7 }* J, |1 N  C，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
阶段实现）并具有可操作性。
& Q9 q3 ]# }. v: S# K      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
$ C* |% j. L: t# s$ p  n3 e$ m方面的审核质量目标实现的效果
      
( o2 A7 z+ I8 v0 ^4 S2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
- T2 F8 T0 t+ [      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
, _# w6 G1 |' E/ X3 i& ]$ V      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。