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[讨论] 《企业内部控制管理操作手册》PDF/书签

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发表于 2009-7-11 17:51:24 | 显示全部楼层 |阅读模式 来自: 中国湖北咸宁

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书名:企业内部控制管理操作手册
- M; l% n7 T7 ?% k; n9 }; mISBN:750056406 ; H; M8 ?) C" b' {7 C8 g/ ~
作者:麻蔚冰/于增彪/丁正东
+ y+ }8 E4 y- \出版社:中国财政经济出版社
2 `! V! f# y7 z8 X定价:280 $ a7 _/ O& U; P/ d
页数:0 1 {$ \" Y- b: C% E" ?
出版日期:2003-8-1
  W, b9 a. l3 t8 R* p版次:
6 V2 W3 t  ^, T开本:16 ; Q2 x  i6 Z& p, g3 b
包装:精装 6 z, U+ \( P2 b  m) ]2 x7 J
简介:本丛书共囊括五部分内容:(1)原理篇,主要介绍内部控制方面的各种基本理论,我们将邀请我国内部控制方面的专家、学者对内部控制各方面的理论问题进行阐述;(2)方法篇,主要介绍内部控制体系的设计、建设和执行等方面的方法论问题,为企业内部控制体系的建立提供一个方法指导;(3)行业篇,主要是对各行业内部控制体系建设的具体问题分行业进行阐述,以适应不同行业的需要;(4)案例篇,我们将向大家提供国内外内部控制体系建设的成功案例。力争为各单位的内部控制体系建设提供一个可供参考的范本;(5)国际篇,主要向大家介绍国外权威机构有关内部控制的研究报告和指南。
( @! _. g/ z: G0 z
2 D- }0 }& z  x4 N! r. g目录:
. K+ n6 V5 k+ z第一部分 原 理
# C( I0 T0 p/ J6 nPart One Principle3 m4 t& Z5 \9 W
一. 内控制度的概念:历史与逻辑的考察1 x/ O- w- Y2 j
Internal Control Conception:Historical and Logical Review
) ]. Y3 T; I( U0 I6 }% p6 i一 引言
/ i4 ]/ U' p2 G9 kIntroduction
  T( v! d( G; r二 西方内部控制概念的演化
  S$ v+ o. M3 t/ T, jIC Evolution in West Countries
" N- I; I7 x" x) k+ O  L% S/ a* c& C三 我国内部控制概念的变化
) N; o( H3 w8 A" q0 @IC Evolution in China
6 G7 _) X; I& @9 q) C/ Z四 对中外内控制度的评价
/ N  [/ H) T, x: @. J/ K; [' U& PIC System Critique4 Z  p5 U, _" B  P+ ]
五 内控制度概念的重新界定$ {% x& T% v3 N( p: Q2 D8 C9 E
Re-definition Of Internal Control
, h- l/ h( S# g" w) ^) M; h5 J二. 总体设计思路:变换COSO报告的角度
  M* z! O, J8 M. Y1 zEntire Design:Changing Visual Angle of COSO Report& i2 B% p; T  Y0 V
一 引言
* I/ k  g9 V) n) g; |Introduction
% ~3 n" f$ i5 X, r& R8 T& F' Q! u" A二 三维立体的静态结构的设计思路
/ R/ a4 O$ Z9 g9 j% R* k2 _Static Structure With 3 Dimension" W: G$ j2 `7 {+ ^' w
三 过程循环的动态结构的设计思路
/ M; u, w! _% f- SDynamic Structure With Full Cycle# N) c  n6 B( T. w9 y0 _% Y  L
四 常规性与非常规性相兼的灰色结构
! s6 {! }3 B$ J$ x/ H$ zGray Structure in Intersection Of Routine and Irroutine' b3 a5 J' q, X
Events  O# i1 v3 N- p4 R6 z7 U
三. 单项设计思路:将流程作为支撑点8 Q  g& U( }: ~1 s9 h4 A6 \
Project Design:Process as Suporting Point
" ]" _) D& H/ e& c, Y0 j一 引言- b, e4 Z- J; N- X
Introduction4 Y3 f# K$ g0 y6 m8 u
二 流程及其描述方法
9 i0 k0 u2 L( R9 Z; GProcess and its Description$ S1 U: k5 O* @' {7 x& Z- W: |
三 流程优化的技巧
" B3 u; u+ R. {% |% b9 N$ y: SSkills of Process Streamlining
" Q2 B8 x" ^3 H% X& x9 z0 D4 r- j四 单项设计3 b* s3 ^, [( e! E7 l! A0 J7 l
Project Design Methods
9 Z. X$ |1 E; [' _" @* p$ D五 业务控制. 会计控制和管理控制的统一
+ S6 _$ C3 |8 R9 vIntegration:Operation, Accounting and Management Controls9 M* y5 ^% v# |' E2 t, S
第二部分 操作程序
, k/ u7 w) u" Y+ q2 x; bPart Two Operating Procedures
. E, I. T' }, S( }! P( D, I' p一. ICM100—ICM129 综合项目Miscellaneous
* I" D' k4 n: g一 ICM110 程序文件的编制和颁发' ]* t8 h2 j8 i! @- V2 f" D
Development and Issuance of Procedures
0 |2 y& h( \0 j) \: `' N二 ICM111 资料与记录的保存
6 W0 s( J" @2 u$ R7 oRetention of Documents and Records
% S" B& ]. z7 o" c, _2 k2 M! ]三 ICM112 企业文化建设
$ q5 r* \! Y: g7 O% JCulture Construction0 I1 h8 H5 c6 W6 R, y
四 ICM113 环境保护% g  j8 W7 f4 {0 D$ u+ k
Environment Protection: R# O, R8 ]! [& L
五 ICM114 压力容器管理程序' t# u% L: l4 ]$ x* w
Pressure Container Management1 f! I- w! P  D
六 ICM115 印鉴管理) r& t9 a4 {+ x
Seals Management
5 B& Q8 s1 q  H9 G# W1 B/ A2 T1 U七 ICM116 职工健康和安全
. D4 E# H& s, a# T$ tEmployee’s Health and Safety8 j! D3 p3 O* T7 g+ `& G* Z
二. ICM130—ICM139 组织机构Organization$ \- [  t( P  g; }
八 ICM130 组织机构. 岗位设置
; Y) O3 @: r" R% V! f1 cSetup of Organization and Position# I% T' ?0 h, I) J6 K; }+ V
九 ICM131 岗位职责描述和人员配置
6 o, ?% q4 a7 i  t5 K0 J+ bJob Description and Employee Allocation
, @' Z* C2 n- k! m1 X, N十 ICM132 授权管理
2 p3 l4 u" w; `& [Authorization Management4 N$ M0 E3 t; \  s' V
十一 ICM133 分支机构管理
! t- ]+ q; i' b! ^. WSub—Units and Branch Management
( \+ k+ \  J( x& K) ]% R三. ICM140—ICM149 安全保卫Security and Safeguard7 u. \! k) A) U% N* ?1 W, U: E
十二 ICM140 工厂消防
* z- u" ~' c7 B  |Plant Fire Protection" s) F7 S7 f# E1 _# L
十三 ICM141 厂区安全保卫' r1 e1 q% A! W1 i
Plant Security and Safeguard; v8 K( N1 t2 Y+ x5 e* T
四. ICM150—ICM159 法律法规Law and Regulations/ A" d& C% o+ Q5 p/ e/ B
十四 ICM150 合同管理
8 n. `, a  I1 xContract Management' u* r, g- h0 x1 U8 z
十五 ICM151 诉讼与仲裁
1 w) |5 Y1 ~/ tLawsuit and Arbitration+ j6 P  t8 D4 x, ~
十六 ICM152 危机处理程序
5 j6 ]. y0 U& Z. tManagement of Handling Crisis
1 }  t' b5 w6 |. K五. ICM160—ICM179 公共事务Public Affairs
+ H9 v9 W/ j- l0 o3 u8 @十七 ICM160 广告宣传管理4 q& {  t3 F$ [! \' ^' T
Management of Advertisement3 b: {& V4 p2 [0 b
十八 ICM161 公共关系
& ?! B; I  g  C9 e1 hPublic Relationship) P) {7 u5 V7 s7 ]; \
十九 ICM162 信息发布
5 f. [# {. o4 [; M0 {6 O0 n  W! {Publication of Information" t# V" i. u9 t) B6 Y) c
六. ICM180—ICM199 内部控制Internal Control
7 @2 u+ Y6 _$ y- h/ {# o. p二十 ICM180 内部控制管理
/ B$ X1 E7 K2 P/ o+ z2 RInternal Control Process: t/ I: R- \7 L$ n# R6 K9 z
二十一 ICM181 审计及审计意见的跟踪
9 t* v3 h' ?/ C. j( g5 ?+ n# u1 VAudit and Follow Up' V" k: ^/ t0 O& ^
二十二 ICM182 XY2集团内控审计程序/ |, P( L9 |7 o- ~: g6 f
XYZ Group IC Audit Program
- K: X; ?. K  q/ F$ `# K3 `二十三 ICM183 内控调查问卷" J5 Z, V5 c$ _: B# X
ICR Questionnaires
) G9 ^# n! n+ l+ O! H二十四 ICM184 管理风险评估
$ [3 Y/ h% c4 Q& K+ pAssessment of Management Risk
, a+ _8 Q4 P4 O7 ?. P二十五 ICM185 利益冲突调查
4 e6 j; ?8 {/ D6 u3 U3 |' `Conflict of Interests Review% g5 G5 S% L; y
二十六 ICM186 内控培训* k; T: a& ^) _; L
Internal Control Training
, v( B) A2 ~2 m7 r二十七 ICM187 贪污舞弊报告程序
1 s. J5 m/ `4 q: ^. Z7 m- {Ftaud & Corruption Report
+ q6 W, {- I" x) [) @4 e6 i- p七. ICM200—ICM299 信息安全和电子商务Information Security and E—Business
8 H# ~+ D1 w8 g" S二十八 ICM200 信息安全政策  i$ M+ s# _$ C3 x" D7 a$ U$ j% A
Information Security Policy
3 h0 S5 L& O; w& k+ m& ~二十九 ICM201 计算机安全管理
( q7 x0 j5 w* CComputer Security and Safeguard
$ E) y, \7 z0 g: S) n" T/ f三十 ICM202 信息备份与灾害恢复计划+ j' s) I! g: C7 }+ c) {
Back up and Disaster Recovery Plan# ]- l3 {. ^/ t4 ^% x6 b( b3 `& N
三十一 ICM203 计算机安全操作规程
1 x. |) q& z, \4 V# YOperation Instruction of Computer2 O9 G! b9 j0 {& K
三十二 ICM204 桌面清理政策
5 t$ `' a! |: j, u# KClean Desk Policy$ l* k/ `, M4 U! P$ U
八. ICM300—ICM359 财务管理Financial Management
- j/ y+ s# B5 c% A三十三 ICM300 财务预算及预测
; R  X% \' [" e* q7 gBudget and Forecast6 ]$ n/ r& X& c) o: n5 e8 }
三十四 ICM301 银行账户管理2 m1 \/ p4 F  H5 x
Management of Bank Accounts0 C# S3 h/ Z# |  g3 ]
三十五 ICM302 现金和支票管理" b& p. N( P4 {+ n( S* x
Cash and Checks Management
& K# I' x! S! d6 w! `; b5 D% n4 ~三十六 ICM303 票据和有价证券管理* d  }; R9 O/ G0 _
Notes and Securities Management
; `% k  J) D7 d7 _/ g# q9 b三十七 ICM304 付款管理
3 X5 B5 I2 H. G3 ~Payment Management2 K, W- U; \  l/ q( }
三十八 ICM305 应付账款管理
! W) d5 [, M$ j$ |. ZAccounts Payable Management
# y* g/ V$ Y7 ^, G8 ~三十九 ICM306 备用金管理
- B3 m: P9 N- D9 gManagement of Petty Cash
) `" x+ m" E, `% q8 j四十 ICM307 应收账款管理8 V2 Y, x. w4 w- o  S  E) ~" h
Accounts Receivable Management
2 ?' ~7 B* |+ p$ c% A' O) J' ~, q- z四十一 ICM308 信用管理
! a! @' V, H+ c: DCredit Policy' y$ K+ |4 @" W$ d0 Z
四十二 ICM309 发票管理
8 }0 a4 s$ i; {2 m. |3 B- z, x2 }; GInvoice Management
& q3 O7 X3 R7 j四十三 ICM310 价格管理
! o# y* V$ s0 h- W& ]Price Management
% p5 `. l' g- X0 |/ n: Q; s5 f四十四 ICM311 成本管理
9 x( c* n6 R' u9 U+ `. _' yCost Control
5 y$ S, ^$ _' @, C2 v四十五 ICM312 公务旅行及费用报销
7 J( F; K+ v% C2 V& BBusiness Travel & Expenses Reimbursement! q  N0 R4 A0 ~) h; F) y) s
四十六 ICM313 贷款. 担保和信用证管理9 ?  d- r2 Z: |% d5 E
Loan. L/G & L/C Management! X/ G3 K& V5 F9 i
四十七 ICM314 关联交易
/ K6 b$ y6 v3 }  F& l) S" I; Z$ gAllied Business
. q- [% K% V9 @9 n6 D6 r四十八 ICM315 保险管理) K- F. M  O# l' O# N" X
Insurance Management0 o3 a: v$ d* K0 E* H
九. ICM360—ICM379 会计Accounting
" d( g* ]; _2 y4 x+ l; Y( q: u( V/ B四十九 ICM360 会计和报告. k4 V! F! n( x1 v% S
Accounting and Report' U* v( {1 U: e" c' }2 u
五十 ICM361 账务调节
% ]. Q4 u& v) b  P& W, a9 P" C; t, F# kReconcilement, p5 Q) c' h, _+ b
五十一 ICM362 会计档案管理) F) B% s6 m/ F$ S' u- G8 s
Management of Accounting File% i( P# l7 ^/ i( C% s' P
十. ICM380—ICM389 投资管理Investment Management
7 \9 }+ C. H- Y' Y$ i五十二 ICM380 投资管理程序
% h' T$ |, X% @. JInvestment Management Procedure& H4 \; W+ v+ a# F: H" V
五十三 ICM381 固定资产管理
9 ~; I$ @+ f: YManagement of Fixed Assets4 [5 t/ M/ G: O$ q6 Y; f4 T
五十四 ICM382 固定资产编号办法/ d5 g$ H: Q6 W
Nnmbering Rule of Fixed Assets
1 n3 r- V" S6 x' c; ^* M( u十一. ICM390—ICM399 资本管理Capital Management
8 e$ k. y8 F, u6 d+ |4 M五十五 ICM390 资本管理  Z5 X  u! B7 T1 C8 q! x6 a
Capital Management
+ C: |# X; R  \  r五十六 ICM391 清算管理
4 c; ~7 M& d- i4 L* B" V1 lLiquidation Management. W5 V2 V3 R- L3 i  Z
十二. ICM400—ICM499 采购管理Purchasing Management( S1 f7 f7 U0 g7 T2 W8 k5 t
五十七 ICM400 采购政策
  K, c# J* N  z; i) @6 MPurchase Policy% ]: q- L" T6 b( S' j0 T
五十八 ICM401 采购计划; S# T0 y2 O, J0 ^+ S5 w
Purchase Plan( I' B; L! e5 d
五十九 ICM402 采购申请程序% H4 T1 O! f2 @  k8 q+ m* G, a
Purchase Requisition
( R( N& K3 ?6 E六十 ICM403 询价及确定货源程序4 N: p( K* K: P* @# A
Request for Quotation
6 o6 d: e2 d5 C: c2 y六十一 ICM404 签订采购合同
& I8 {! A* K' o  g6 w1 {* \Purchase Contract: `* B8 L. [# n! h
六十二 ICM405 供应商评审. 选择和开发程序
; r1 D" l8 I% S3 kSupplier Assessment and Selection& _, G& k5 d' D
六十三 ICM406 供应商管理程序
! H! ^, S+ i1 u+ a8 t* w7 dSupplier Management5 w0 }) U" b0 m
十三. ICM500—ICM599 物流管理Logistics Management# ^, T, Z' ~, b" q
六十四 ICM500 收货管理
4 h0 L- u( }& H( O. w. zReceiving Management
9 X2 P) p) I% |) E, ]! `( o0 p六十五 ICM501 存货管理$ e, x1 n7 j4 ]' Y! R+ E8 u
Inventory Management
+ s% k. P, \1 x' C* t5 D六十六 ICM502 废品废料处理
! K- z# E! W( v# x/ @1 @Disposal and Sales of Scrap
, t( ^9 k8 i( d# q4 @6 ]; N六十七 ICM503 客户退货管理+ V/ S( S# v& @# ?# X6 G2 E
Returned Goods from Customers; t) ]. P9 V0 j1 H' g6 M  `  }! H
六十八 ICM504 纸制品管理3 a# n( p% K- k# G) I; R2 G
Management of Printing Articles' i* N( H% ^" B: e6 ]
六十九 ICM505 危险品管理: ]0 V" |3 R! I
Management of Hazardous Materials5 s3 f) F: ^+ x8 _# W7 W# ]
十四. ICM600—ICM699 销售管理Sales Management5 k$ r( a& N' i/ w0 A/ A3 ~
七十 ICM600 发货申请及批准程序' v4 F" j# u7 i, o8 I& w
Shipping Application and Approval& t5 p1 Z' k" j0 N8 S0 S
七十一 ICM601 发货运输管理
4 |6 y2 v0 ]8 K: d) A, W8 |2 QShipping and Transportation& j! Z# O- r% c- n- |# i
七十二 ICM602 销售计划的编制1 B, \; b6 D0 L% z& w- {
Preparation of Sales Plan" S, z4 u9 ?; ^4 b
七十三 ICM603 销售台账建立程序
/ W* D! [+ p2 F  ]# M  aEstablish Detailed Sales Records
1 ?  B% z& p3 V  X9 ~七十四 ICM604 销售人员工作日志管理
& Y$ ]6 e, Z3 O' VDiary of Salesmen
3 x5 a& ^. M  C9 c; K十五. ICM700—ICM799 人事行政管理HR and Administration. G  f4 A5 L5 s, T" [/ j9 M
七十五 ICM700 员工行为手册
4 t0 t4 H8 N9 g+ qCode of Employee’s Conduct
- o% m$ N6 Q, o) ?# e七十六 ICM701 人员招聘程序9 [$ }: k3 t' v  A1 w
Recruitment of Employees; u. i3 M. O6 s  V4 |2 n
七十七 ICM702 保密协议7 a+ s6 o, F' V+ Z7 L
Security Agreement8 Q* }9 e: z) O5 ]2 I
七十八 ICM703 员工培训
3 I  v2 u  n$ [- @5 IEmployee Training Program
2 B; r& F! x* U4 A七十九 ICM704 员工离职
( O5 F7 v" [7 O  K5 dTermination of Employees( P3 X+ Z. H( [+ O# g
八十 ICM705 劳动合同管理0 O6 {( j& @* \9 X" @" M
Management of Labor Contract6 m% q! b' x  u) L2 |
八十一 ICM706 休假管理
. z* s$ O& Z$ x! E; _; ]Vacation Management
9 t3 s2 U& N$ [' G/ a  Q& r+ @八十二 ICM707 员工胸卡管理2 Q/ e0 t1 H, c4 s
Management of Employees Badges
- n9 a7 j# @+ V八十三 ICM708 企业小车管理
( T: `2 a& @! Q. p" dVehicle Management6 N  f2 `1 v% V+ Y
八十四 ICM709 员工绩效评估
9 I  e$ d7 R0 s- M! {! @Employee’s Performance Evaluation* S: a  w# s8 R+ i3 K3 `- G
八十五 ICM710 奖惩管理程序
& C8 [! T4 o. {( C: S/ N) q6 NReward and Penalty Procedure
( Z( g- Z2 @4 Q八十六 ICM711 工资与福利
% B0 K+ N# _& t1 fSalary and Welfare
; M3 q% J. R$ H! S十六. ICM800—ICM999 生产和质量管理
0 k% j1 P$ y0 m: R0 t$ k3 Y' SManufacturing and Qnality Control% a4 I% k4 i+ y* r- @
八十七 ICM800 生产计划的编制0 B1 @! h9 L# ~; B5 c* |$ B
Prepare Production Plan
  _+ E6 V+ r& x1 Y  y- i+ `9 w  P; q! \

! q& ^% D3 I8 v- o- }* y4 t) q! X编读往来
2 P4 Q$ \( c( Q' O1 C2 k( J( @" k+ K% \5 T
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