质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
" j3 [7 t, i2 X6 ]9 o( K      
) W- H4 X) e4 S- D6 q0 z      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
4 s) D1 g9 Q  Y1 w) _9 j* {      
3 @; H! }% k( p3 r" s一、审核要点
+ ]3 ~0 D5 I1 l3 n# I* C; e; ^      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
' P* p/ z, @7 B2 i8 K      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
, Y/ a" r" ~& M# t诺。
8 I0 w3 B+ C% K. K% a      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
' @5 H6 L/ A- T, b# `& v& ]9 q- Z3 c确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
0 `( n' u0 a6 Z6 ~: z行业、产品、服务和组织的特点而制定。
- k3 t2 c( q$ ]' z, B5 W1 z/ |      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
  c2 s& M% ^' [. r( u% d质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
) K. }$ M, q8 z% E/ V$ V6 W      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
2 `' h6 g7 F  C. o记录。
: W/ Y  [& ^0 f  a8 k$ y      
5 a! [# D1 P1 ?二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
7 W+ H0 J1 h7 t7 |) b2 Y      1. 审核
      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
: c5 H8 O+ L3 G$ V8 O和实施方面的规定。
      ①
8 s2 i6 p' j& F; {# m2 b      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
% Y9 `, U# ~; Z, J与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
3 k3 ^( [$ G4 z& k9 |% x源、产品特点、市场定位等。
/ t! E/ x! z- f* D      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
- V" B6 F+ j7 c) E+ N诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
& E; i' r* A4 Q3 `7 f0 d. R      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
2 S. M% f( x7 U6 y. V2 r      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
$ l2 d7 c( m! E; S- w      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
# f+ ~4 F4 c& t7 \. g量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
# E5 K" G) |: L) e! m9 x  n. C价质量方针的适应性.
/ K9 S! i9 ?" A6 p  P- j( @      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
3 ]7 g: S9 P& _# g      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
针的实施情况。
' [& A, Q- y5 |6 S      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
% Q' E0 g' c* Z5 F# r/ }证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
$ ]$ b0 q% s' ?7 v9 y3 [# ?      2. 判定
      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
2 l- U7 x) d* N，可以判定符合标准的要求。
% j( c( s0 j2 M1 ]1 A* m3 \      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
' S# H# T" l; D  T9 |      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
0 k+ A- P( t: l1 E0 N7 w& h9 ~      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
2 J) R! ~* s. T* J7 h( C2 F, w  r      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
( t$ b1 h+ A$ x& d贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
) ~9 P2 R; ]2 ]3 [2 k7 y(二)对质量目标的审核
2 R/ t# h9 s0 C8 @" n+ K( S     
" D6 w  W  b' h6 P6 `- _0 t5 i) k 1. 审核
9 o' [0 ~) t4 X% Q+ C2 M      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
7 H) Y. O0 Z  K  |* |/ w4 n$ I、分解情况、可测量性.
: a/ W; k" T& N% U# T      ①
1 ^: c  C% Q9 d( ^2 ^7 ?( P      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
" Y8 d; V3 K$ m( `; X  S4 k% l. H; f意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
0 n! p  [; P: n* Q( S4 [5 j- B的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
4 J9 `1 r8 `0 `# s2 L0 [* I      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
% V. q: f6 J" L3 l. w# w! ?( J, {是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
2 U# w& ?9 P& _. P$ j; G$ o      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
- X# B, Y4 \  m定质量目标实现的程度。
5 a# M; r7 b! X, I      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
/ a6 h4 T) j" x* [; |& y+ T      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
% ?" x) [: z  M' @. @+ G. G客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
7 G3 F1 P5 l2 k，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
1 V; z- S9 u! g$ D" Z1 W/ u阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
- }# k, W$ w! T4 J+ ^( v方面的审核质量目标实现的效果
      
2. 判定
" t6 R' i/ g, l/ S; O# h7 P& W      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
) |3 p: u3 Y7 \# h& _      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
6 U$ F2 }2 o: l; N% i0 }$ m能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
! o1 s% G* n1 L2 K* j" u( y: l      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
) M* y) [: a. m      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
3 d4 @, Y8 Z4 y& T6 D情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。