质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
/ y% v: O$ [% D9 o9 m( i      
& C6 C% R7 p. [      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
( R- q; N6 X3 r      
一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
# G' m( V6 V$ o" x( R满足ISO9001：2000B标准的要求。
+ X2 j3 l. m) ?2 [  G      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
) `6 M; u/ U9 }1 B7 e达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
0 f- @2 [5 S9 W. P! W  _8 i      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
, s/ c* S8 a/ m4 B; c5 v，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
; j4 R# h+ ]' [, Z1 @( S: A  p诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
, v" n0 P- Q7 a) _8 e确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
* S! r! Q& P1 D/ T7 X行业、产品、服务和组织的特点而制定。
2 b& i6 t; v  W" X4 f8 P: N      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
; y# C1 @) G7 k3 `% O& {: n( ^, x      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
. t9 c, [* C1 h- E审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
  |$ d* R0 U9 e# P: T  J: ~记录。
      
3 O# L6 U4 v1 d5 ]9 d9 k& Q4 Y二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
, E& e  |! W( Y      1. 审核
      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
和实施方面的规定。
$ p1 u- ~, o$ b      ①
4 j4 d' `$ Q$ G      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
7 i/ H7 f/ N" I与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
- J2 D3 e. p1 t+ L6 e: z源、产品特点、市场定位等。
- V3 {+ E+ b3 Z% ]; k, p4 d      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
5 J/ e: e3 n# P$ Z改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
2 H3 K/ G, X: Z4 {9 y  O诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
/ B' s5 p/ @# a; d) j和作业等）上得到沟通和理解。
. L; Z$ Y: y; E/ Z% r% y      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
$ `+ |) {) o- ^* g* L* t6 p! ^      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
: Y' k6 n- D. R) t      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
  w! A9 w2 O7 @- _      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
$ O* @; S, T- Q! [; ^8 B$ W      （3） 审核最高管理者。
( J% G2 n' i1 `- I+ v      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
: Q# x- V' H' `+ i' t, N' Z      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
8 W1 n% W# D% I      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
% B! H& N% g4 G) s. g- _- ~! W- r针的实施情况。
+ f$ Z6 `1 a- F- l: C. F1 @* x      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
  b: ~: d: A! i. v+ |$ D。
$ F6 w) P1 _( R; U, b      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
+ }' _# q' O( ^! t! \  p证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
! v8 P8 o8 `- {7 b& m      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
2 \- K9 k4 g) Y+ v1 O4 E- j，可以判定符合标准的要求。
      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
6 {; A8 {2 |% p$ T      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
' p- W+ w, m1 D6 ^1 A& V1 U8 \完善。
' a/ K/ I0 b& b' s      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
! p. E5 f9 k% }      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
3 O5 \, t& y3 P# J9 C& g      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
  p. A: {9 s' z# k      ②质量方针未包含标准规定的内容。
      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
, b% K3 ~/ K6 R9 R: R      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
4 f$ ~2 f& F" v6 K3 d* Y% s      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
5 W# a& b& }) l0 n# |7 h(二)对质量目标的审核
: X* ~5 v8 G4 o3 ~6 o9 s! }# n     
* `' I  N, \6 X1 X 1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
( K0 v* v8 ]" ?" Q+ f7 V、分解情况、可测量性.
/ C$ M; q  S$ D      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
+ U% s8 i6 g% V5 e1 C/ K4 a      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
8 i, W5 ^7 y4 J5 g' D      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
6 W' @# Q* ^  q3 X1 ]- W过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
7 E! R- a; x: Y定质量目标实现的程度。
% U2 C3 `# ^; {. a3 l      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
; C" `/ n$ K) V3 D! @# p; m- e8 [) C      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
" [5 ^/ k1 E% w# b客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
+ H+ k; d3 \2 j  f+ v阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
* H# w" ?, h; ~& ]2 E方面的审核质量目标实现的效果
      
2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
$ q- g+ n! a, R2 h      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
6 A) Y% ?# J6 s& |# [" C能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
$ ?2 O6 r  g9 i1 F. Z  W( y6 V. [      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
) m# _# G2 _" p" F+ f      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
; V3 Q$ u7 I" r      ④质量目标不可操作、不可测量。
' G: r9 F$ U# \. z$ m+ N      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
4 ^) K4 w( x0 x7 z$ C4 s2 ?      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
: T6 Z4 B1 h: b( P, H6 }5 g情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。