质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
) Z  s$ x8 A. `' q! _      
$ {0 x9 p3 D% O, D5 _; |一、审核要点
; J- z% a9 l( e1 F" b4 U" e( \9 e      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
1 J+ m) U8 }" p满足ISO9001：2000B标准的要求。
. U6 g$ }" X$ T2 c      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
) n! A* }3 y, S- K达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
  z& V; z0 C- [，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
3 ~. O0 }2 o" T4 n  ^- h* K诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
% Q2 L6 a2 K* W8 i% q行业、产品、服务和组织的特点而制定。
      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
) t1 _2 K$ W+ T* B2 Z- w% z8 t质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
6 M1 P+ w: N2 A# r      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
; O* z7 v2 P3 {. y# m4 D, L      
! X. e5 n4 S) B9 @8 t二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
和实施方面的规定。
      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
1 q0 p7 g- n! s. H- b1 ~6 v与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
2 w0 Y; q. B5 ]2 B' w# }( |! J源、产品特点、市场定位等。
      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
/ t5 ~/ @; _" b5 O2 s  r      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
' c' P2 C% d; F$ Y0 a* W: K      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
  J) G+ O# W2 Z* h+ ]      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
* T( V. a. k, ?' X) m      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
' Z1 D0 \, J1 R, u      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
, \$ f2 X" ?' v+ ^4 V6 N0 x      （3） 审核最高管理者。
8 w' @/ B3 @$ V# y4 S$ F& n      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
8 v( e0 V$ X" F8 }9 _/ y量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
" H0 ^; x1 ]; Y  a% `. r      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
% I* d" U  e% T  w      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
* b6 }' Q3 x- d6 D8 z/ g      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
5 R9 [, F! \$ A证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
, u  G# X- J; F& _: V; Q测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
+ b9 G5 x% ]5 l$ J2 p      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
，可以判定符合标准的要求。
2 ?* S; {# Q2 T      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
+ C# ^" r  X) z- ~0 ?: _1 U5 D6 n      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
8 Y+ V( x* f% q% C* E7 e      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
0 o' S, M2 {; j$ J" c  i      ②质量方针未包含标准规定的内容。
# O4 M: V( [3 [" q      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
, \2 U; g" {0 |' A" n8 I      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
$ c) c8 M+ |" d1 w( ]      
2 \- j4 L6 z4 \; J(二)对质量目标的审核
: v7 w0 l& o1 r( C1 T) q2 m% [" w     
1. 审核
! n# l: C: ~, j  `+ }/ p& {2 Y      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
      ①
# r0 u9 C" R$ ~; j      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
! K3 Q2 w- y$ w; b- V) }* H4 [) T的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
/ Y; x; }0 G' Y% u0 T0 r是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
/ M* e' P' b- c( z+ {! W! g过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
. b0 z4 _5 }& g# ]7 B4 C$ s: E定质量目标实现的程度。
) q! ^7 N' ~& @. b      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
+ \6 p* m7 I, U9 _  d0 b的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
4 C" v9 J( Z9 L，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
阶段实现）并具有可操作性。
* c9 i; h; [; ^6 ^( p6 Y      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
方面的审核质量目标实现的效果
6 R7 _1 I& Z( u: N6 O1 S4 W2 l* s      
9 W2 ]0 G4 [/ R2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
$ b4 m$ a/ ^$ z" I! H: F      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
1 `. ~+ b) E! ~9 x能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
7 t4 Z9 n9 p* ?; C/ ^      ④质量目标不可操作、不可测量。
- g3 S# p8 L& j# I- J' r0 t      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
; k8 Z! y8 O/ j2 ^9 d0 O# U9 J* \      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
: ?$ W/ w) g( a情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。